Fines for Misconduct in the Banking Sector – What Is the Situation in the EU?
Задълбочен анализ
20-03-2017
This paper was drafted under supervision of the Economic Governance Support Unit. The US system for addressing bank misconduct through fines delivers a number of lessons for the EU with regard to the design of bank enforcement architecture and the need to develop common approaches across national and EU levels with a view to avoiding regulatory arbitrage. Following the crisis, the highest money penalties imposed on banks in the US related to mis-selling of financial products – a criminal offence falling under the remit of Department of Justice – rather than to breaches of prudential supervisory requirements.
Задълбочен анализ
Външен автор
Elena Carletti
Относно настоящия документ
Вид публикация
Област на политиките
Ключова дума
- Америка
- банка
- банков контрол
- БИЗНЕС И КОНКУРЕНЦИЯ
- ГЕОГРАФИЯ
- Европейски банков орган
- ЕВРОПЕЙСКИ СЪЮЗ
- ИКОНОМИКА
- икономическа география
- икономически анализи
- институции на ЕС и европейска публична служба
- кредитни и финансови институции
- международна политика
- МЕЖДУНАРОДНИ ОТНОШЕНИЯ
- менъджмънт
- подаване на сигнали за нередности
- ПОЛИТИКА
- политическа география
- политическа и обществена сигурност
- правила за поведение
- ПРАВО
- правосъдие
- претенция за обезвреда
- свободно движение на капитала
- статистика
- Съединени щати
- управление на риска
- ФИНАНСИ
- финансов риск
- финансова институция